Équipe de mise en œuvre d'entrepriseL'objectif de l'équipe de transfert et de conversion de comptes est de regrouper les actifs auprès de TD Waterhouse rapidement et sans heurt, pour votre entreprise et vos clients. Cette équipe gère le transfert des comptes, prépare la documentation nécessaire et collabore avec le groupe d'exploitation afin d'accélérer le processus. Une expertise est offerte, au besoin, pour les ouvertures de comptes plus complexes, comme les RRI, les successions, les comptes d'entreprise, les fiducies officielles et les REEE. Regroupement de comptesPour les gestionnaire de portefeuille qui dépendent actuellement de plus d'un gardien, la simplicité de traiter avec un seul gardien peut être attrayante. Services institutionnels TD Waterhouse prend en charge l'aspect administratif du transfert des actifs d'autres gardiens, ce qui permet d'offrir une expérience agréable.
Le processus de regroupement des actifs comprend ce qui suit : - un plan de mise en œuvre. Un directeur de projet vous est attribué afin de concevoir un plan détaillé adapté à vos besoins;
- la collecte et la gestion des renseignements. Vous accordez la priorité à vos clients, nous nous chargeons de l'organisation des données sur les comptes, des permissions des clients et des documents nécessaires;
- le transfert des actifs et le suivi. Ce processus est exécuté conjointement avec notre équipe de soutien à l'exploitation.
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Équipe de mise en œuvre et de conversionQue votre entreprise commence ses activités ou soit en pleine croissance, Services institutionnels TD Waterhouse facilitera la transition autant que possible pour les courtiers remisiers et leurs clients. Votre plan de mise en œuvre comprend les éléments suivants : - coordination des systèmes et des plateformes de soutien aux services administratifs;
- configuration d'une série de comptes distincts et de codes de représentants inscrits; mise au point de rapports de gestion institutionnelle;
- formation sur les fonctions et les processus administratifs.
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Si vous souhaitez devenir une entreprise membre de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières nous vous aiderons à soumettre votre demande.
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